為進(jìn)一步推進(jìn)我省科技領(lǐng)域“放管服”改革，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）等文件精神，省科技廳牽頭起草了《安徽省進(jìn)一步優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》，現(xiàn)面向社會(huì)公開征求意見。請(qǐng)于9月28日前將具體修改意見建議反饋省科技廳計(jì)劃處。地址：合肥市瑤海區(qū)明光路46號(hào)東方大廈2609，聯(lián)系人：薛軍，電話：0551-64693921，電子郵箱：mailto:542937545@qq.com。542937545@qq.com。

安徽省科學(xué)技術(shù)廳

2018年9月14日

安徽省進(jìn)一步優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)

為推進(jìn)我省科技領(lǐng)域“放管服”改革，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動(dòng)科研人員積極性，產(chǎn)生更多創(chuàng)新成果，扎實(shí)推進(jìn)“四個(gè)一”創(chuàng)新主平臺(tái)和創(chuàng)新型省份建設(shè)，加快現(xiàn)代化五大發(fā)展美好安徽建設(shè)，現(xiàn)根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）等文件精神并結(jié)合安徽實(shí)際，制定我省進(jìn)一步優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效實(shí)施細(xì)則。

一、進(jìn)一步優(yōu)化和完善科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理

（一）優(yōu)化整合科技計(jì)劃體系。根據(jù)國(guó)家、省戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步優(yōu)化整合省級(jí)科技計(jì)劃（含專項(xiàng)、基金，下同）體系，科學(xué)設(shè)置省級(jí)科技計(jì)劃功能定位、目標(biāo)和時(shí)限，優(yōu)化配置科技資源。完善財(cái)政資金支持方式，省級(jí)財(cái)政支持的科技項(xiàng)目按公開競(jìng)爭(zhēng)、后補(bǔ)助、穩(wěn)定支持等實(shí)施分類管理。

（二）完善項(xiàng)目指南編制和信息化管理。按科技計(jì)劃類別分類編制項(xiàng)目指南，建立由科研單位、企業(yè)、部門各方參與的項(xiàng)目指南論證機(jī)制，實(shí)行年度定期發(fā)布，擴(kuò)大項(xiàng)目指南知曉度，提高科研人員參與度，增加科研人員申報(bào)項(xiàng)目準(zhǔn)備時(shí)間。依托現(xiàn)有省科技計(jì)劃項(xiàng)目和財(cái)政涉企科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，在2018 年底前建成公開統(tǒng)一的省級(jí)科技管理信息平臺(tái)，2020年底前基本實(shí)現(xiàn)與國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)和市有關(guān)科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)互通。省科研項(xiàng)目納入管理信息系統(tǒng)運(yùn)行，精簡(jiǎn)申報(bào)要求，減少申報(bào)材料，加強(qiáng)項(xiàng)目查重，避免重復(fù)申報(bào)立項(xiàng)、交叉支持，管理過(guò)程實(shí)現(xiàn)“可申訴、可查詢、可追溯”。

（三）簡(jiǎn)化項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收管理。省自然科學(xué)基金和后補(bǔ)助方式支持的科研項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過(guò)程檢查或評(píng)估，項(xiàng)目實(shí)施到期后，依據(jù)項(xiàng)目合同書在6個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收或一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)類和政策兌現(xiàn)類補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目不組織驗(yàn)收。根據(jù)不同計(jì)劃項(xiàng)目特點(diǎn)和資助強(qiáng)度，可采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、會(huì)議驗(yàn)收、通信驗(yàn)收、網(wǎng)評(píng)驗(yàn)收等，驗(yàn)收結(jié)果同步納入省級(jí)科技報(bào)告，簡(jiǎn)化驗(yàn)收形式，合并財(cái)務(wù)和技術(shù)驗(yàn)收。提升項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)編制和管理服務(wù)水平，制定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算和財(cái)務(wù)驗(yàn)收工作指引，發(fā)布科研財(cái)務(wù)審計(jì)第三方機(jī)構(gòu)目錄，項(xiàng)目承擔(dān)單位在目錄范圍內(nèi)自主選擇第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)算編報(bào)和財(cái)務(wù)審計(jì)，利用好單位內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果。

（四）實(shí)行科研項(xiàng)目“較多跑一次”便民服務(wù)。積極開展“四送一服”活動(dòng)，主動(dòng)服務(wù)科技企業(yè)?？蒲许?xiàng)目的受理納入“較多跑一次”服務(wù)清單事項(xiàng)，整合管理環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化報(bào)表和材料報(bào)送流程，對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、結(jié)題驗(yàn)收、科技報(bào)告、成果登記等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)一表多用和“材料一次報(bào)送”。凡是省科技管理信息系統(tǒng)已有的材料或已要求提供過(guò)的材料，不再重復(fù)提供。加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度，允許項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)購(gòu)買財(cái)會(huì)審計(jì)等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報(bào)表、報(bào)銷等具體事務(wù)中解脫出來(lái)。

（五）賦予科研人員更大技術(shù)路線（方案）決策權(quán)。科研人員具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線（方案）的權(quán)利，項(xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線（方案）為主進(jìn)行評(píng)審或論證，項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目歸口管理部門備案?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)或合作對(duì)象，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（六）擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。財(cái)政部門要簡(jiǎn)化政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑和變更政府采購(gòu)方式的審批流程，高校、科研院所可自行采購(gòu)科研儀器設(shè)備，自行選擇科研儀器設(shè)備評(píng)審專家，充分利用政府采購(gòu)電子信息化平臺(tái)，簡(jiǎn)化科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程，對(duì)科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，縮短采購(gòu)周期；對(duì)于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來(lái)源采購(gòu)等方式增強(qiáng)采購(gòu)靈活性和便利性。

（七）壓減頻次改進(jìn)科研項(xiàng)目檢查方式。省科技、財(cái)政部門要會(huì)同相關(guān)部門加強(qiáng)科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查評(píng)估工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對(duì)集中時(shí)間開展聯(lián)合檢查，減少在項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)重復(fù)、多頭開展評(píng)估、檢查、抽查等活動(dòng)，切實(shí)減輕項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。探索實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開”檢查方式，充分利用科技管理系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)等手段提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，加強(qiáng)對(duì)前期已經(jīng)開展相關(guān)檢查結(jié)果的使用，較大限度降低對(duì)科研活動(dòng)的干擾。

二、進(jìn)一步完善創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)激勵(lì)制度

（八）切實(shí)精簡(jiǎn)各類人才“帽子”。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化整合科技人才計(jì)劃的布局與設(shè)置，推動(dòng)國(guó)家、省人才工程和各類科研、基地計(jì)劃相銜接。省重點(diǎn)人才工程項(xiàng)目適當(dāng)向艱苦地區(qū)傾斜，對(duì)因政策傾斜獲得人才計(jì)劃支持的科研人員，在支持周期內(nèi)離開相關(guān)崗位的，取消對(duì)其相應(yīng)支持。建立省人才項(xiàng)目申報(bào)查重及處理機(jī)制，避免一個(gè)人同時(shí)獲得同一層次類似人才項(xiàng)目資助。科技人才計(jì)劃突出人才培養(yǎng)和使用導(dǎo)向，明確支持周期，人才計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)束后不得再使用有關(guān)人才稱號(hào)。主管部門、用人單位要逐步取消入選人才計(jì)劃與薪酬待遇和職稱評(píng)定等直接掛鉤的做法?？蒲许?xiàng)目申報(bào)書中不得設(shè)置填寫人才“帽子”等稱號(hào)的欄目。不得將科研項(xiàng)目（基地、平臺(tái)）負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目評(píng)審專家等作為榮譽(yù)稱號(hào)加以使用、宣傳。

（九）開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問(wèn)題。省科技、人社、教育等部門要統(tǒng)一對(duì)項(xiàng)目、人才、學(xué)科、基地等科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中涉及簡(jiǎn)單量化的做法開展集中清理，克服科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”傾向，建立健全以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科研成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。省級(jí)科研項(xiàng)目和基地申報(bào)評(píng)審要綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，不把發(fā)表論文、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件；應(yīng)用型人才評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)職業(yè)特點(diǎn)突出能力和業(yè)績(jī)導(dǎo)向，不將論文作為限制性條件；完善高校教師、自然科研等系列專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。減少評(píng)價(jià)頻次，對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)優(yōu)良的，實(shí)行一定期限免評(píng)制度。

（十）加大對(duì)高層次科研人才的激勵(lì)。實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，建立健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)等緊密聯(lián)系，充分體現(xiàn)人才價(jià)值、激發(fā)人才活力、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造的分配激勵(lì)機(jī)制。對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)省重點(diǎn)研究與開發(fā)計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等科研項(xiàng)目的主持人或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的高層次領(lǐng)軍人才，實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制。對(duì)經(jīng)評(píng)審認(rèn)定引進(jìn)的高層次人才和人才團(tuán)隊(duì)，由單位自主決定其薪酬待遇和發(fā)放方式，不再報(bào)單位主管部門和財(cái)政部門審批或備案。高校、科研院所采用年薪工資、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等方式聘任高層次科研人才，所需人員經(jīng)費(fèi)不納入績(jī)效工資總量調(diào)控范圍。項(xiàng)目承擔(dān)單位從項(xiàng)目間接費(fèi)用中提取的績(jī)效支出，應(yīng)向承擔(dān)任務(wù)的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制，建設(shè)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方參與的多形式、緊密型的創(chuàng)新聯(lián)盟和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，落實(shí)相關(guān)激勵(lì)政策，支持高校、科研院所科研人員到國(guó)有企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)兼職開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，加大高校、科研院所和國(guó)有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。定期開展安徽省突出貢獻(xiàn)人才獎(jiǎng)等人才獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選表彰活動(dòng)，對(duì)我省科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化做出重大貢獻(xiàn)的個(gè)人給予重獎(jiǎng)。

三、進(jìn)一步改進(jìn)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作

（十一）加強(qiáng)統(tǒng)籌科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作。省財(cái)政、科技部門要結(jié)合科研項(xiàng)目的類型、特點(diǎn)和經(jīng)費(fèi)支持方式等情況，建立和完善符合科研活動(dòng)規(guī)律的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)辦法和指標(biāo)體系，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施，不再開展對(duì)科研項(xiàng)目預(yù)算支出績(jī)效目標(biāo)的事前評(píng)價(jià)。

（十二）堅(jiān)持科研項(xiàng)目以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向。堅(jiān)持以項(xiàng)目創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，合理控制項(xiàng)目數(shù)量，提升項(xiàng)目層次和質(zhì)量，推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。自然科學(xué)基金項(xiàng)目要突出自由探索創(chuàng)新導(dǎo)向，突出對(duì)青年科研人員的支持，推動(dòng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的緊密結(jié)合；重點(diǎn)研究與開發(fā)計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等科研項(xiàng)目要強(qiáng)化需求導(dǎo)向和應(yīng)用導(dǎo)向?？蒲许?xiàng)目申報(bào)書和合同書要有科學(xué)、合理、具體的項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)審核績(jī)效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的能力和條件等。項(xiàng)目承擔(dān)單位要加強(qiáng)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)自我管理，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的，及時(shí)報(bào)備項(xiàng)目管理部門，調(diào)整或取消后續(xù)支持。

（十三）實(shí)施科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)。科學(xué)編制評(píng)價(jià)指標(biāo)，優(yōu)化分類評(píng)價(jià)流程?？?jī)效評(píng)價(jià)要突出自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，突出項(xiàng)目成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)，突出財(cái)政經(jīng)費(fèi)的支出績(jī)效。

公開競(jìng)爭(zhēng)研發(fā)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)按三類編制，在項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束后開展一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不開展過(guò)程評(píng)價(jià)?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

后補(bǔ)助科研項(xiàng)目在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)開展績(jī)效評(píng)價(jià)，將現(xiàn)有的項(xiàng)目主管部門項(xiàng)目評(píng)審與財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)合二為一，統(tǒng)一指標(biāo)體系，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，擇優(yōu)給予支持。后補(bǔ)助科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)突出其貢獻(xiàn)度、成果效益等內(nèi)容。

穩(wěn)定支持科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)參照公開競(jìng)爭(zhēng)研發(fā)項(xiàng)目和后補(bǔ)助科研項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目自身特點(diǎn)，納入部門預(yù)算整體績(jī)效評(píng)價(jià)。

（十四）嚴(yán)格依據(jù)合同書開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。強(qiáng)化契約精神，凡經(jīng)項(xiàng)目主管部門立項(xiàng)、獲得財(cái)政科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助的項(xiàng)目，需下達(dá)科技計(jì)劃或簽訂項(xiàng)目合同書，驗(yàn)收或績(jī)效評(píng)價(jià)嚴(yán)格按照合同書的約定逐項(xiàng)考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對(duì)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，組織專家評(píng)審或咨詢論證不得“走過(guò)場(chǎng)”，無(wú)正當(dāng)理由不得延遲驗(yàn)收?；A(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目要突出科學(xué)技術(shù)指標(biāo)的剛性要求，嚴(yán)禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)，對(duì)提交評(píng)價(jià)的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定，一般有效期不超過(guò)3年。項(xiàng)目可在驗(yàn)收結(jié)束后2—3年內(nèi)進(jìn)行績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實(shí)客觀開具科研項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益證明，對(duì)虛開造假者嚴(yán)肅處理，列入誠(chéng)信黑名單，3年內(nèi)不得申報(bào)承擔(dān)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目。

（十五）加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理部門業(yè)績(jī)考核的參考依據(jù)。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)良的，在后續(xù)項(xiàng)目支持、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作中給予傾斜，并實(shí)行一定期限免評(píng)的制度。要區(qū)分因科研不確定性未能完成項(xiàng)目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致的項(xiàng)目失敗。項(xiàng)目確因不可抗拒因素（如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，或因現(xiàn)有水平和條件難以攻克或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)）導(dǎo)致未完成績(jī)效指標(biāo)；或?yàn)榱斯膭?lì)科研人員大膽探索、寬容失敗，對(duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科研項(xiàng)目，原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目的科研人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，沒(méi)有弄虛作假，可允許終止或申請(qǐng)結(jié)題。項(xiàng)目承擔(dān)單位在評(píng)定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，不得簡(jiǎn)單計(jì)算獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模。

四、建立健全科研項(xiàng)目管理分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制

（十六）建立相關(guān)部門為高校和科研院所分擔(dān)責(zé)任機(jī)制。省科技、教育、財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目資金使用管理監(jiān)督的制度規(guī)范，建立職責(zé)明確、分工負(fù)責(zé)的協(xié)同工作機(jī)制。項(xiàng)目管理部門應(yīng)建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)免責(zé)機(jī)制，對(duì)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)，同時(shí)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。項(xiàng)目管理部門和其他相關(guān)部門要支持高校和科研院所按照國(guó)家、省科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進(jìn)行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn)、推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對(duì)科研活動(dòng)的審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次，規(guī)范委托中介機(jī)構(gòu)開展的財(cái)務(wù)檢查或評(píng)估。對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)與工作對(duì)象對(duì)相關(guān)政策理解不一致時(shí)，要及時(shí)與省科技、財(cái)政、審計(jì)或主管部門溝通，調(diào)查澄清。

（十七）強(qiáng)化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。主管部門要在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整、績(jī)效工資分配、評(píng)價(jià)考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限；推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，進(jìn)一步擴(kuò)大高校、科研院所在基本建設(shè)項(xiàng)目、科研儀器設(shè)備采購(gòu)、差旅會(huì)議等方面財(cái)務(wù)自主管理權(quán)限。高校和科研院所要根據(jù)國(guó)家和省科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信等具體管理辦法，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，強(qiáng)化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財(cái)物支配權(quán)，強(qiáng)化責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)。制定進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施意見，明確具體操作辦法，完善以信用為核心的事中事后科研監(jiān)管制度化建設(shè)。

（十八）完善鼓勵(lì)項(xiàng)目法人擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的考核激勵(lì)機(jī)制。按照省“三評(píng)”改革實(shí)施方案，以科研機(jī)構(gòu)評(píng)估為統(tǒng)領(lǐng)，協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)工作，形成合力，壓實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)科研項(xiàng)目和人才的管理責(zé)任。項(xiàng)目承擔(dān)單位要在認(rèn)真落實(shí)國(guó)家及省有關(guān)政策規(guī)定基礎(chǔ)上，按照權(quán)責(zé)一致的要求，強(qiáng)化自我約束、自我規(guī)范，確認(rèn)科技改革措施接得住、管得好。主管部門在對(duì)所屬高校、科研院所開展考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)將落實(shí)國(guó)家和省科技體制改革政策情況作為重要內(nèi)容。對(duì)于落實(shí)國(guó)家和省科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績(jī)效突出的高校、科研院所，在推薦和申請(qǐng)國(guó)家、省級(jí)科技計(jì)劃、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)和人才工程項(xiàng)目、核定績(jī)效工資總量、布局建設(shè)省科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標(biāo)等方面給予傾斜支持。

五、開展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)

積極爭(zhēng)取國(guó)家相關(guān)部委支持中國(guó)科技大學(xué)、中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、合肥工業(yè)大學(xué)等中央駐皖單位開展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)。發(fā)揮我省全創(chuàng)改政策效應(yīng)和合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心示范帶動(dòng)作用，進(jìn)一步深化省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理改革。省財(cái)政、科技部門要會(huì)同有關(guān)部門選擇若干創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績(jī)效顯著、科研誠(chéng)信狀況良好的高校、科研院所在科研經(jīng)費(fèi)管理、科研人員激勵(lì)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用等領(lǐng)域開展支持力度更大的先行先試。

（十九）開展簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)。項(xiàng)目直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測(cè)算說(shuō)明，不提供明細(xì)。進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并其他直接費(fèi)用科目，由科研人員結(jié)合科研活動(dòng)實(shí)際需要編制預(yù)算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用。項(xiàng)目管理部門要簡(jiǎn)化相關(guān)科研項(xiàng)目預(yù)算編制要求，精簡(jiǎn)說(shuō)明和報(bào)表。

（二十）開展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)。加大對(duì)基礎(chǔ)研究支持力度，完善對(duì)高校、科研院所、科研人員的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持機(jī)制，支持省屬本科高校、科研院所安排基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)。允許試點(diǎn)單位從基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過(guò)20%作為獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，由單位探索完善科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制。獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由試點(diǎn)單位在績(jī)效工資總量?jī)?nèi)自主決定，并在單位內(nèi)部公示。對(duì)試驗(yàn)設(shè)備依賴程度低和實(shí)驗(yàn)材料耗費(fèi)少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計(jì)等智力密集型項(xiàng)目，提高間接經(jīng)費(fèi)比例，500萬(wàn)元以下的部分為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%。對(duì)數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，可進(jìn)一步根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整間接經(jīng)費(fèi)比例。間接經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜。

（二十一）開展科研機(jī)構(gòu)分類支持試點(diǎn)。對(duì)納入省級(jí)財(cái)政部門預(yù)算安排的穩(wěn)定支持科研項(xiàng)目，專項(xiàng)支持不同類型的科研機(jī)構(gòu)自主開展基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)等科研活動(dòng)，實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保護(hù)機(jī)制，完善穩(wěn)定支持和公開競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)支持相協(xié)調(diào)的保護(hù)機(jī)制。對(duì)基礎(chǔ)前沿研究類機(jī)構(gòu)，加大經(jīng)常性經(jīng)費(fèi)等穩(wěn)定支持力度，適當(dāng)提高人員經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長(zhǎng)期從事基礎(chǔ)研究，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)。

（二十二）開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項(xiàng)；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。允許項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價(jià)格。積極爭(zhēng)取國(guó)家授權(quán)，對(duì)利用財(cái)政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則，在不影響國(guó)家安全、國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。

省科技、財(cái)政、教育等相關(guān)部門和單位要深化科技管理體制改革，加快職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化管理與服務(wù)，適時(shí)組織開展對(duì)科研人員、項(xiàng)目承擔(dān)單位科研項(xiàng)目資金管理簡(jiǎn)政放權(quán)等政策落實(shí)情況的督查推進(jìn)。對(duì)開展試點(diǎn)的單位要加強(qiáng)跟蹤服務(wù)，指導(dǎo)落實(shí)相關(guān)改革措施。對(duì)推進(jìn)試點(diǎn)工作不力、無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，及時(shí)取消試點(diǎn)資格、終止支持；對(duì)證明行之有效的經(jīng)驗(yàn)和做法，及時(shí)總結(jié)示范推廣。